CMMI Vlog | 如何处理评估中遇到的问题

在本期CMMI Tech Talk中，我们来聊一聊评估中的挑战以及如何应对这些挑战。我将介绍评估过程中可能出现的不同问题，并为您提供如何处理这些问题的建议。我们还将讨论何时以及如何终止评估。

事实证明，要想成为一名优秀的主任评估师，不仅需要遵循MDD中的规则并对证据进行评估，以确定是否每个模型实践的意图和价值都得到满足，您还需要处理评估活动之前、期间和之后出现的各种状况。

有些情况很容易解决，例如评估团队成员由于访谈中提出的问题而错误地理解了某个实践。有些情况比较棘手，例如评估发起人错误地认为他可以参与生成初步发现。还有一些情况则给我们敲响了警钟，例如评估团队提供了一整套由不道德的咨询公司为了让组织通过评估而伪造的文档。

经验丰富的主任评估师可以避免或解决大多数情况，同时保护评估的诚信。这是通过了解和遵循MDD实现的。当然，当所有其他方法都失败时，评估方法定义文件（MDD）的确是一个核心选项。在评估活动期间的任何时间，如果没有满足MDD的要求或评估的诚信受到损害，评估小组组长都可以停止评估活动。可能导致评估活动提前结束的原因包括：评估参与者没有遵守保密原则、评估小组成员之间无法达成共识、评估活动期间为了通过评估而制造或修改证据，或者评估中明显没有提供真实和准确的信息。

评估小组成员对实践产生误解

有些主任评估师会亲自带领每场访谈并提出绝大多数问题来避免这种情况。这能使评估小组成员将注意力集中在访谈对象的回答上，并可以提出进一步的问题或要求对方澄清。还有一些主任评估师则希望评估小组成员在访谈中发挥更积极的作用。在这种情况下，他们通常会在访谈结束前留出10到15分钟的时间进行进一步提问，其中一些问题可以澄清被误解的实践。但无论主任评估师选择哪种方法，他们都有责任核实是否所有评估小组成员都经过适当培训，了解模型，并在客观证据审查和认定程序中有一致性的解读。

评估发起人坚持参与初步发现的生成

如果评估发起人坚持参与初步发现的生成，导致明显违反保密性原则和“无观察者”限制，该怎么办？最好的方法是，主任评估师与评估发起人进行一对一的私人谈话，重申所讨论信息的机密性，以及评估发起人参与这些谈话的不当性。同样他也可以引用MDD，指出这在评估中是明文禁止的。除此之外，主任评估师还必须声明，允许此类违规行为的发生将成为取消认证的理由，并且如果评估发起人仍然一意孤行，还有一种可能的结果是，评估将被终止。这足以证明主任评估师对职业操守的承诺。请记住，根据ISACA评估和质量政策，主任评估师有权引用MDD反对评估发起人的不当要求。

明显的作弊或欺诈行为

最后，当怀疑有明显的作弊或欺诈行为时，经验丰富的主任评估师会如何处理呢？有时候，某些不太严谨的组织甚至会大意到在文档中留下欺诈的痕迹。这种明显的欺骗或欺诈行为最为恶劣，一旦被查实，会做出最严厉的处分，可能会将情况报告给ISACA质量管理部门并立即终止评估。

终止评估是最后的选择，但在某些情况下必须这样做。因此必须维护您以及评估和评估方法的诚信。您必须能够根据自己的诚信和专业精神、MDD和CMMI模型，向ISACA质量管理部来证明您的正当决定。绝大多数组织采用CMMI模型作为改进其绩效的标准，但在评估中您仍然可能会遇到问题。另一方面，少数组织决定采取不道德的方法来获得证书。他们为了逃避艰苦的工作而做出不光彩的行为，必须阻止他们这样做，即使这会让你付出成本。

保持在线评估的诚信

保持评估的诚信尤其重要，无论是线下评估还是在线评估。在线评估可能给主任评估师带来额外需要处理的问题。评估期间必须遵守保密和不归因原则，如果违反这些原则，应终止评估。重要的是，主任评估师应当在开场说明中强调这一点，在每次访谈中提醒参与者，并确保开启摄像头，以及评估参与者不会同时执行多项任务。如果参与者在评估过程中出现异常举动，他们有可能正在违反诚信、保密和不归因原则。如果您发现评估参与者被告知了答案，您需要暂停评估并进一步调查，以确定下一步行动以及是否继续评估。

最后一点：对于被评估的组织而言，一次成功的评估应该是指他们达到目标成熟度水平，包括展示预期的绩效结果。对于主任评估师包括评估团队来说，一次成功的评估是指组织获得了应有的成熟度级别。

文章来源：CMMI研究院

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